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基金法律法规第十六章考点

来源:爱考网 2019-06-16

《基金法律法规、职业道德与业务规范》第十六章基金的募集、交易与登记考试分值占比在8%左右。本章节应重点掌握:开放式基金申购与赎回;开放式基金申购与赎回的费用;基金合同生效的条件;登记机构职责 和基金份额登记流程等。

第一节 基金的募集与认购

考点一:基金募集的概念

考点二:基金募集的程序

考点三:基金的认购

第二节 基金的交易、申购和赎回

考点一:封闭式基金的上市与交易

考点二:开放式基金的申购和赎回原则

考点三:开放式基金的申购费用

考点四:开放式基金的申购费用申购份额

考点五:开放式基金巨额赎回的认定及处理

考点六:ETF份额的申购与赎回

考点七:LOF与ETF的区别

考点八:QDII基金的申购与赎回

考点九:分级基金份额的上市交易及申购、赎回

第三节 基金的登记

考点一:开放式基金份额登记的概念

考点二:我国开放式基金注册登记机构及其职责

考点三:申购和赎回的资金结算

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