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基金法律法规第二十二章考点

来源:爱考网 2019-06-16

《基金法律法规、职业道德与业务规范》第二十二章基金销售行为规范及信息管理分值占比在8%左右。本章节应重点掌握:基金销售人员行为规范;宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定;基金销售适用性和投资者适当性等。

第一节 基金销售机构人员行为规范

考点一:基金销售人员的概念及资格

考点二:基金销售机构人员管理和培训

考点三:基金销售机构人员行为规范

第二节 基金宣传推介材料规范

考点一:基金宣传推介材料范围

考点二:宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定

考点三:基金宣传推介材料业绩登载规范

考点四:货币市场基金宣传的要求

第三节 基金销售费用规范

考点一:基金销售费用原则性规范

考点二:基金销售费用结构和费率水平

第四节 基金销售适用性与投资者适当性

考点一:基金销售适用性和投资者适当性的指导原则和管理制度

考点二:基金销售适用性和投资者适当性产品风险评价的要求

考点三:基金销售适用性和投资者适当性基金投资人风险承受能力调查和评价的要求

考点四:普通投资者应承担的义务和要求

考点五:普通投资者特别保护的内容

考点六:投资者与基金产品或者服务的风险匹配

第五节 基金销售信息管理

考点一:基金销售业务信息管理

考点二:基金客户信息的内容与保管要求

考点三:基金销售机构账户信息管理

第六节 非公开募集基金的销售行为规范

考点一:非公开基金销售主体和人员资格

考点二:非公开基金投资者风险识别与承受能力评估

考点三:非公开基金的宣传推介

考点四:合格投资者人数穿透计算

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