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基金法律法规第二十五章考点

来源:爱考网 2019-06-16

《基金法律法规、职业道德与业务规范》第二十五章基金管理人的内部控制考试分值占比在8%左右。本章主要掌握:基金公司内部控制的目标和原则、四个层次、基本要素等。

第一节 内部控制的目标和原则

考点一:内部控制的基本概念及含义

考点二:风险管理

考点三:内部控制三目标五原则

第二节 内部控制机制

考点一:内部控制的含义

考点二:内部控制的基本要素

第三节 内部控制制度

考点一:内部控制制度概述

考点二:内部控制制度的主要内容

第四节 内部控制的主要内容

考点一:前、中、后台内部控制

考点二:销售业务控制

考点三:信息披露控制

考点四:监察稽核控制

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