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基金法律法规第二十六章考点

来源:爱考网 2019-06-16

《基金法律法规、职业道德与业务规范》第二十六章基金管理人的合规管理考试分值占比在3%左右。本章主要掌握:合规管理的目标 和基本原则、主要活动等。

第一节 合规管理概述

考点一:合规管理的含义

考点二:合规管理的意义

考点三:合规管理的目标和基本原则

第二节 合规管理机构设置

考点一:合规管理部门的设置

考点二:董事会、监事会、督察长、管理层及业务部门的合规责任

第三节 合规管理的主要内容

考点一:合规管理活动概述

考点二:合规文化

考点三:合规政策

考点四:合规审核

考点五:合规检查

考点六:合规培训与合规投诉处理

第四节 合规风险

考点一:合规风险及其种类

考点二:投资合规性风险

考点三:销售合规性风险

考点四:信息披露合规性风险

考点五:反洗钱合规性风险

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