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私募股权投资第十章考点

来源:爱考网 2019-06-16

《私募股权投资基金基础知识》第十章股权投资基金的行业自律考试分值占比14%左右,本章应重点掌握:掌握行业自律的主要内容、掌握基金管理人登记和基金备案的原则和基本要求、掌握基金管理人登记与基金备案的方式、基金管理人登记的内容 、基金备案的内容 、登记与备案的自律管理措施、合法募集主体、股权投资基金募集的主要程序、投资者适当性管理的要求 、基金募集的禁止性行为和禁止性推介渠道、信息披露的禁止性行为。

第一节 行业自律概述

考点一:中国证券投资基金业协会的成立与发展

考点二:中国证券投资基金业协会的性质及工作职责

考点三:行业自律的主要内容

考点四:中国证券投资基金业协会的组成

第二节 登记与备案

考点一:基金管理人登记和基金备案的背景和意义

考点二:基金管理人登记和基金备案的原则和基本要求

考点三:基金管理人登记与基金备案的方式

考点四:基金管理人登记的内容

考点五:基金备案的内容

考点六:出具法律意见书的基本要求

考点七:出具法律意见书应重点核查的内容

考点八:登记与备案的自律管理措施

第三节 其他自律管理

考点一:合法募集主体

考点二:合格投资者标准

考点三:股权投资基金募集的主要程序

考点四:基金募集的禁止性行为和禁止性推介渠道

考点五:信息披露管理的主要内容

考点六:信息披露的禁止性行为

考点七:信息披露的自律管理措施

考点八:股权投资基金管理人内部控制管理的相关要求

考点九:基金合同中必备条款和主要内容

考点十:股权投资基金服务业务管理的相关要求

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